Empresa suiza de gestión de activos y su propietario acusados ​​en el tribunal federal de Manhattan por orquestar el esquema de manipulación de acciones USAO-SDNY

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Geoffrey S. Berman, el Fiscal de los Estados Unidos para el Distrito Sur de Nueva York, y William F. Sweeney Jr., el Subdirector a Cargo de la Oficina de Campo de Nueva York de la Oficina Federal de Investigación (“FBI”), anunció hoy el lanzamiento de una acusación formal contra BLACKLIGHT, SA, una entidad suiza que pretende ofrecer servicios de administración de activos y fiduciarios, y su fundador y propietario principal, KENNETH CIAPALA, así como ULRIK DEBO, a k a “Molgaard Debo” a k a “Ulrik Molgaard”, con la participación en un esquema de manipulación de acciones a largo plazo que involucra a numerosos emisores de los Estados Unidos. CIAPALA y DEBO fueron arrestados en el Reino Unido, y el gobierno de los Estados Unidos buscará su extradición a los Estados Unidos.

El fiscal estadounidense Geoffrey S. Berman dijo: “Como se alega, durante años la firma suiza Blacklight, S.A., su propietario, Kenneth Ciapala y Ulrik Debo han ganado millones de dólares al orquestar esquemas de manipulación de acciones de emisores que cotizan en bolsa en Estados Unidos. Los cargos de hoy dejan en claro que nuestra Oficina, junto con nuestros socios encargados de hacer cumplir la ley, procesará enérgicamente a aquellos que supuestamente manipulan las existencias de emisores estadounidenses, incluidos los que operan en el extranjero “.

El Director Asistente del FBI William F. Sweeney Jr. dijo: “Como un facilitador principal de los esquemas de manipulación del mercado, Blacklight, S.A, supuestamente permitió numerosas” bombas y vertederos “en el transcurso de seis años. Interrumpir a los orquestadores de actividades financieras ilegales es una prioridad para el equipo de fraude de valores del FBI, y consideramos la acusación de Blacklight, su fundador y propietario principal, Kenneth Ciapala, y el co-conspirador Ulrik Debo, un paso importante en esa misión.

Como se alega en la acusación abierta en el tribunal federal de Manhattan[1]:

BLACKLIGHT, SA (“BLACKLIGHT”), una entidad suiza con sede en Ginebra, Suiza, que pretendía ofrecer servicios de administración de activos y fiduciarios a sus clientes, y un fundador y co-director de BLACKLIGHT, KENNETH CIAPALA, ejecutó una amplia gama de acciones. esquema de manipulación que se extendió desde o alrededor de 2013 hasta diciembre de 2019 en el que manipularon el precio de las acciones y el volumen de negociación de las acciones que cotizan en bolsa de varias compañías, y lavaron los ingresos generados por el esquema. CIAPALA, utilizando BLACKLIGHT, estableció varias entidades nominadas para ayudar a los participantes del esquema a ocultar su propiedad de las acciones de la empresa pública y evadir los requisitos de informes de la SEC. BLACKLIGHT abrió cuentas bancarias y cuentas de corretaje en nombre de estas entidades nominadas y ejecutó operaciones en cuentas mantenidas por estas entidades nominales para promover el esquema de manipulación de acciones.

ULRIK DEBO, un ciudadano danés que residía en Europa, promovió el esquema de manipulación de acciones mediante, entre otras cosas, la identificación de compañías fantasmas adecuadas que cotizan en bolsa que podrían usarse en el esquema; identificar, en ciertos casos, empresas privadas adecuadas para participar en transacciones de “fusión inversa” con las empresas fantasmas; obtener financiamiento para comprar todas o sustancialmente todas las acciones en circulación de los emisores; haciendo que varias entidades nominadas obtengan la propiedad de las acciones del emisor; identificar y pagar a los “promotores” que emitieron comunicados de prensa exagerados y, a veces, falsos sobre los emisores para aumentar el precio de negociación y el volumen de las acciones del emisor; e identificar y pagar a varios “especialistas en negociación” que ayudaron a manipular artificialmente el volumen de negociación y el precio de las acciones del emisor.

Resumen del esquema de manipulación de stock

Como se alega, desde al menos 2013 hasta diciembre de 2019, CIAPALA y su empresa, BLACKLIGHT, así como otros, conspiraron para defraudar al público inversionista al organizar y facilitar la manipulación de múltiples acciones que cotizan en bolsa, comúnmente conocidas como “bombear y descargar” esquemas La gran mayoría de las acciones que CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y sus coconspiradores intentaron manipular eran acciones de “centavo” o “microcap” que se negociaban en los Estados Unidos en el mercado de venta libre (“OTC”). Al ejecutar estos esquemas de bombeo y descarga, CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y sus co-conspiradores (i) acumularon en secreto la propiedad beneficiaria de todas, o sustancialmente todas, las acciones de ciertas compañías que cotizan en bolsa; (ii) comenzó a manipular el precio y la demanda de estas acciones mediante, entre otros medios, la divulgación de información materialmente falsa al público inversionista y prácticas comerciales manipuladoras, lo que provocó que el precio de las acciones se inflara artificialmente; y (iii) se vendieron de sus posiciones acumuladas en secreto a valores inflados artificialmente a expensas del público inversor.

CIAPALA, utilizando su firma BLACKLIGHT, promovió principalmente el esquema de manipulación de acciones ayudando a otros participantes en el esquema a ocultar su titularidad real y el control de todas o sustancialmente todas las acciones de compañías cuyos valores intentaron manipular. CIAPALA hizo que BLACKLIGHT estableciera entidades nominadas que estaban registradas a nombre de varios terceros para tener las acciones que, en realidad, eran de propiedad beneficiosa y estaban controladas por los participantes del esquema. Con el fin de ocultar sus intereses de propiedad, CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y otros generalmente hicieron que las tenencias de estas entidades nominales se estructuraran para garantizar que ninguna entidad nominada tuviera más del cinco por ciento de las acciones en circulación de cualquiera de las compañías relevantes .

CIAPALA también hizo que BLACKLIGHT abriera cuentas bancarias a nombre de estas entidades nominadas e intercambiara acciones de estas entidades nominadas a través de varias cuentas de corretaje. A través de BLACKLIGHT, CIAPALA ejerció autoridad comercial sobre las acciones de estas entidades nominadas, y CIAPALA ordenó a los corredores que ejecutaran operaciones en nombre de estas entidades nominadas para promover el esquema de manipulación de acciones. Después de que CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y otros participantes en el esquema obtuvieron el control de todas o sustancialmente todas las acciones de una compañía, los participantes del esquema manipularon el precio de las acciones y el volumen de negociación de las acciones de la compañía. Esto generalmente ocurrió a través de una campaña promocional y a través de ciertas prácticas comerciales manipuladoras.

Con respecto a la campaña promocional, CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y otros participantes en el esquema hicieron que se distribuyeran materiales promocionales al público inversor que contenían reclamos exagerados y, a veces, falsos sobre la compañía cuyas acciones intentaron manipular. Los participantes del esquema ocultaron al público inversionista que estos materiales promocionales fueron financiados y creados bajo la dirección de aquellos que poseían y controlaban de manera beneficiosa todas las acciones de la compañía relevante que fue objeto de la promoción.

Además, para impulsar la demanda de los inversores e inflar artificialmente el precio de la acción, CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO y otros participantes también participaron en una actividad comercial manipuladora para aumentar artificialmente el volumen comercial y el precio de la acción de los emisores cuyas acciones intentaron manipular. Esta actividad comercial manipuladora incluyó operaciones de “igualación” por medio de las cuales los participantes del esquema causaron que varias entidades nominadas que controlaban esencialmente intercambiaran entre sí para crear la apariencia falsa del volumen de negociación y la demanda de acciones.

Lavado de los beneficios generados por el esquema

Como resultado del esquema de manipulación de acciones, los participantes del esquema cosecharon millones de dólares en ganancias ilícitas vendiendo las acciones que poseían y controlaban al mercado a precios inflados artificialmente. Después de que se generaron estos ingresos por delitos, CIAPALA y BLACKLIGHT presuntamente ayudaron a otros participantes del esquema a obtener su parte de los ingresos enviándoles estos fondos de una manera diseñada para ocultar la fuente de estos fondos y la identidad de los verdaderos receptores de los fondos. Con el conocimiento de CIAPALA y, a veces, bajo su dirección, las transferencias de las ganancias del esquema de manipulación de acciones se ejecutaron de una manera destinada a ocultar la verdadera fuente de los fondos y los destinatarios de estos fondos, por ejemplo, mediante el uso de facturas fabricadas para justificar la transferencia. transferencias de cuentas mantenidas a nombre de entidades nominadas (controladas y operadas por BLACKLIGHT) a otras cuentas bancarias controladas por los participantes del esquema.

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La acusación formal acusa a CIAPALA, de 38 años, que reside en Suiza, y a BLACKLIGHT con un cargo de conspiración para cometer fraude de valores, que conlleva una pena máxima de cinco años de prisión; tres cargos de fraude de valores, cada uno de los cuales conlleva una sentencia máxima de 20 años de prisión; un cargo de conspiración para cometer fraude electrónico, que conlleva una sentencia máxima de 20 años de prisión; fraude electrónico, que conlleva una pena máxima de 20 años de prisión; conspiración para cometer lavado de dinero, que conlleva una pena máxima de 20 años de prisión; y lavado de dinero, que conlleva una pena máxima de 20 años de prisión.

DEBO, de 50 años, está acusado de un cargo de conspiración para cometer fraude de valores, que conlleva una pena máxima de cinco años de prisión; dos cargos de fraude de valores, cada uno de los cuales conlleva una sentencia máxima de 20 años en prisión; un cargo de conspiración para cometer fraude electrónico, que conlleva una sentencia máxima de 20 años de prisión; y fraude electrónico, que conlleva una pena máxima de 20 años de prisión.

Las condenas máximas legales son prescritas por el Congreso y se proporcionan aquí solo con fines informativos, ya que cualquier sentencia de los acusados ​​será determinada por un juez.

El Sr. Berman elogió el trabajo de investigación del FBI y agradeció a las autoridades del Reino Unido, la Oficina de Asuntos Internacionales del Departamento de Justicia de la División Criminal del Departamento y la Comisión de Bolsa y Valores, que inició procedimientos civiles contra CIAPALA, BLACKLIGHT, DEBO, y otros, por su ayuda.

Este caso está siendo manejado por la Fuerza de Tarea de Fraude de Valores y Mercancías de la Oficina y la Unidad de Fraudes y Cibercrimen Complejos. Los fiscales federales adjuntos Noah Solowiejczyk y Vladislav Vainberg están a cargo de la acusación.

Las acusaciones en la acusación son meras acusaciones, y los acusados ​​se presumen inocentes a menos y hasta que se demuestre su culpabilidad.

[1] Como significa la frase introductoria, la totalidad del texto de la acusación, y la descripción de la acusación aquí establecida, constituyen solo alegaciones, y cada hecho descrito debe ser tratado como una alegación.

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